金融監督管理委員會證券期貨局對王牌交易所開罰新台幣152萬元，因其違反洗錢防制法及個人資料保護法。其主要缺失包括，未對高風險客戶進行強化審查、未完整辨識客戶身分、未監控可疑交易，且將客戶個資留存於外部公司系統，未有適當安全措施。
因此依洗錢防制法第5條第2項、第6條第5項、第7條第5項、第8條第4項及個人資料保護法第48條第2項規定，處王牌公司新臺幣152萬元罰鍰。
新聞來源：虛幣業者金檢 金管會首開罰 | 中華日報|中華新聞雲 (cdns.com.tw)
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